文章
许多对南非感兴趣的投资者都听说过“黑人经济授权”（Black Economic Empowerment，简称BEE）, 但是大多数投资者并不清楚它确切的含意。他们经常会提一个问题：“BEE是一种国有化的形式吗？”他们也想知道：“BEE是关于无偿出让我公司的一部分股权吗？”
BEE是南非政府经济改革战略的核心部分。实施BEE的相关政策制定和立法是由南非总统办公室和贸易工业部共同推动的。BEE包含一系列要素，旨在增加管理和掌控国家经济的黑人（包括非洲黑人、有色人种人和印度人）人数，以及缩小由种族原因造成的收入不平等差距。
黑人经济授权法案
《广泛黑人经济授权法案》是 BEE政策执行所依照的中心法律。该法案不是要阐明在实施BEE中什么是违反行为及惩罚措施，而是通过经济措施寻求采取一个统一的方式在南非经济领域执行BEE 。
不存在一部“硬法”要求南非每一家公司必须满足BEE的特别要求，或必须执行BEE政策。仅仅是政府、各国家机关和国有企业在一些情况下有义务按照BEE来做，例如：采购物品或服务时，或者出售、特许使用或者经营国有资产时。
但是从现实的观点来看，所有希望在南非经商的公司必须考虑和制定BEE战略。这是因为，任何一家公司如果没有一个优良的BEE评分或者不努力提高其BEE评分，那么该公司在与政府、国家机关以及私营企业客户的日常业务往来都会受到影响。大多数购买产品或需要服务的私营公司都有BEE采购指标，那么提供产品和服务的公司的BEE评分就会成为这些私营公司决定是否与其做生意的一个因素。
BEE的要素
BEE法案把“广泛黑人经济授权”定义为针对所有黑人的经济授权，这包括妇女、工人、青年、残障人士及生活在农村地区的人。实施黑人经济授权通过多样及统一的社会经济战略来实现。这些战略包括（但不限于）：
- 增加管理、拥有和控制公司与生产资本的黑人数量
- 通过社团、工人和合作社促进公司以及生产资本的所有权和管理
- 重点发展黑人的人力资源和工作技能
- 在所有职业类别和工作级别上达到公平
- 向黑人和黑人所有和控制的公司优先采购
- 向黑人所有的或者管理的企业投资
BEE 和外国公司
许多跨国公司曾经提出理由，认为他们公司在南非的资产不应该参与BEE的所有权转让。这种看法的根据是跨国公司可能会由于其法律、技术或集团政策与BEE的所有权转让条款不相符，那么这样的障碍注定会在处理所有权转让的过程中对跨国公司的经营产生负面影响。
考虑到这些问题和为了不断吸引外国直接投资，南非贸易工业部在2007年初修改了相关法规。
虽然现在的基本原则是：在南非经商的跨国公司（无论是其办事处还是子公司）都要求符合BEE要求，但通过承认“同等所有权”（Equity Equivalents）为跨国公司提供了更 大的灵活性。现在，如果跨国公司受到其全球性政策的约束而对其可以转让给当地受让方的所有权和控制权有限制的话，那么跨国公司可以通过同等所有权项目来替代。
同等所有权项目一般包括那些支持政府的“南非加速和共享经济成长计划”（Accelerated and Shared Growth Initiative for South Africa， 简称ASGISA）和“优先技能与国家技能发展战略联合计划”（Joint Initiative for Priority Skills and the National Skills Development Strategy）。同等所有权项目还包括其它推动南非社会经济发展的项目。
跨国公司对BEE出让所有权方面的贡献程度仅根据它们在南非运营的规模大小来衡量。
金融服务领域
规范南非金融服务领域BEE事务的《金融行业BEE章程》规定：如果外国金融机构的全球政策不允许其参与当地所有权出让，那么，该外国金融机构将不受《金融行业BEE章程》有关所有权条款的约束。
《金融行业BEE章程》还规定在评估投标时，私营部门和各级政府应该把对金融行业机构的BEE贡献建立在《金融行业BEE章程》的评估上，而不是根据BEE法案或任何其它的BEE章程。
尽管由以上提到的各种豁免和资质，但是许多著名的跨国企业已经向本地BEE合作伙伴出售了公司股权，这些公司包括美林、BP、壳牌、Marsh、德意志银行、EDS、优利和阿尔卡特等。这样做的最主要原因是实施BEE能够使公司在当前南非商业环境下发展得更有利。
Ashleigh Hale
Bowman Gilfillan
声明：本文只为本季刊使用，任何其他出版物不得使用。
介绍
2002年通过的《矿产石油资源发展法案》(MPRDA)在2004年5月1日正式付诸实施，昭示着在南非一个新的开采矿石与石油资源的制度的诞生。新制度规定，所有MPRDA发布的和矿产石油资源相关的权利都被称作“新秩序权利”。
MPRDA的开始执行从根本上转变了南非矿产资源法，而且使该领域内的交易量激增。
新法规创造了“使用它或失去它”的新原则，这在以前的南非矿产资源分配中是没有的。新规则引发了外国公司在有优势的南非矿业领域存求立足点的巨大高潮， 同样的，一定数量的黑人经济授权计划（BEE）公司也被给与了在南非自然资源中争取一席之地的机会。
新矿业规定
MPRDA规定南非的矿产和石油资源为国家所有，通过矿产与能源部管理国家的矿产资源。国家有权授权、控制、管理、或拒绝包括探矿权、采矿权、采矿许可、保留许可、转移或处理矿产权，以及其他MPRDA规定的相关权利。
在这点上，MPRDA取代了普通法。普通法规定土地所有者拥有土地的一切，包括地面以上的空气及以下的全部。普通法自1991年矿产法案开始施行，现在被MPRDA废除。
MPRDA没有明文规定国家是未经开采的矿产的所有者，土地所有者对在其地上或地下发现的矿产资源行使权利的能力被中立化了。土地所有者仍然享有最终所有权，但对矿产资源除外，相应地，MPRDA新秩序权利下的矿产资源所有者也是相对有限地拥有矿产品。
过渡性条款
MPRDA不仅明确规范了如何获得新秩序权利，而且也为在MPRDA执行前发生的探矿和采矿运营项目制定了一些过渡性条款，以保障他们权益的稳定和安全，也为在原矿业法下的权利所有者提供机会与MPRDA相匹配，促进获取国家矿业和石油资源的公平性。过渡性条款规定：
- 延续旧秩序探矿权；
- 延续旧秩序采矿权；
- 处理从未使用旧秩序权（例如：关于在MPRDA生效之前未进行探矿或采矿的许可或执照，给予授权）
- 延续使用土地表面的保留权和许可权；及
- 延续环境保护管理程序
同时，MPRDA过渡性条款特别对某些旧秩序权利允许延续，依据是在旧秩序下被授权的条款，除非条款与1996年宪法相矛盾。而且，
- 未使用的旧秩序权所有者在MPRDA开始一年内拥有申请新秩序探矿或采矿权的专有权利，未及时办理者，原权利在2005年4月30日失效；
- 旧秩序探矿权所有者在MPRDA开始两年内拥有申请新秩序探矿权的专有权利，未及时办理者，原权利在2006年4月30日失效；及
- 旧秩序采矿权所有者在MPRDA开始五年内拥有申请新秩序采矿权的专有权利，未及时办理者，原权利在2009年4月30日失效，除非该时间段得到矿业和能源部的延长
新秩序权利是怎样被保护的
新秩序采矿权是一种受限的物权，可能强行限制第三方。一旦被授权，国家干预也非常有限。如果不尊重此权利，会承担刑事责任、民事索赔以及司法审判。
如果是因为根据MPRDA所作的行政决定，而使当事人的权利或合法利益受到重大影响或不法侵害时，MPRDA允许对这决定进行上诉。
根据2000年第3号促进行政公平法 （Promotion of Administrative Justice Act），一旦受侵害的当事人尽全力去解决，他们可以向高等法院申请此行政决定的重审。
矿业领域的黑人经济授权（BEE）
南非宪法规定纠正历史性的社会经济不平等与歧视问题。因此黑人经济授权（BEE）是政府经济转型战略的核心部分，授权给历史上处于不利地位的个体（historically disadvantaged individuals，简称HDIs）。
MPRDA中的政策明确加大了HDI人群进入矿业领域的机会或从开发国家矿产资源获得收益。MPRDA还特别允许当地民众在以当地社区的名义注册土地的情况下，享有勘探、开采与开发的优先权。
采矿宪章促进了在MPRDA和广义振兴黑人经济授权中包含的援权宗旨。它提供了一个逐步恢复HDIs在矿业领域的权利的框架，也使得所有的南非人享有公平的矿产资源使用权。采矿宪章的详细目标就是到2009年将南非矿业资产的15%所有权转让给HDI人群，在此基础上到2014年完成26%。到2009年矿业公司应该有40%的HDIs作为管理层。宪章还规定矿产行业应该改善矿工的住房、营养、教育与技能培训的条件
实际上，如果不符合MPRDA和采矿宪章中关于BEE的宗旨，采矿权有可能被收回。为了确保这些宗旨被执行，在授权之前申请者需要符合一定的条件。
申请者被要求提交社会与劳动计划，迫使采矿权的所有者在他们的业务领域中对社会经济的发展有所贡献。
最优开采
根据MPRDA的规定，矿业权所有者有义务确保矿产资源被最理想的开采，只有正确且积极地使用这些权利的对象才有资格取得采矿或探矿权。
虽然探矿权有效时间是有限的，但权利所有者有义务持续的管理探测活动。矿权保留许可只有在申请者完成探测活动和市场研究后，证明在当前的市场情况下，开采行为是不合适的时候才被颁布。
为了确保最优开采，矿业工作必须按照一个有计划的程序来执行，是有着确切的时间段部署采矿或探矿的行动。如果矿产品没有得到最优开采，规定矿权所有者必须采取纠正措施。
与矿权所有者不同的是，其他人只能按照和所有者签订的合同，以承包商或是服务提供商的身份进行采矿。
权利转让
开采或勘探权利仅能在正当的条件下且得到矿业和能源部的同意之后，才能被转让、放弃、出租、转租、让渡、处置、或抵押。接受让渡或处置的一方必须证明其有能力承担矿权义务和所有受质疑的条款，及接受转让方的条件。
矿业权所有者的变更或者矿业权所有者控股公司的变更都需要获得矿业和能源部的许可。
任何与MPRDA的条款有矛盾或者不符都被认定是违法，相应的惩罚在MPRDA中有详细规定。
外国公司能否取得探矿和采矿权
MPRDA对外国公司取得南非采矿权没有限制，但法律规定要提高HDI人群的地位，所以向在外方采矿业务中拥有某种形式的权益的南非国内公司赋予一些利益。外国公司有必要认真考虑如何与最适当的企业合作以获得采矿权，及南非的外汇管制。
结论
MPRDA为南非原先弱势人群参与矿业领域极大地增加了机会，也创造了采矿和探矿的权利。尽管这些权利属于行政管理权，有别于财产物权。尽管这些权利是“受限的物权”，但在一定程度上的确保护权利所有者。然而，很多情况下会发生权利终止或权利丧失。举例而言，如果矿权所有者有下列情况发生，矿产与能源部能够撤销或延缓颁发任何新秩序探矿权或采矿权：
- 运作探矿或采矿时，与MPRDA相抵触
- 违反矿权原则性的条款
- 与有效的环保程序相违背；或
- 提供不正确的或带有误导性的信息，
除此之外，矿权会被要求上交或被废除。针对上述各种原因，矿业公司应该谨慎处理新秩序权利，且应该进行全面的尽职调查。
Claire Tucker和 Twaambo Muleza
Bowman Gilfillan
声明：Claire是Bowman Gilfillan公司的董事，Twaambo是Bowman Gilfillan公司商法部的Associate本文只为本季刊使用，任何其他出版物不得使用。
